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“东和环保”股转系统外向社会不特定人群非法转让股份

  • 来源:互联网
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  • 2019-05-11
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“东和环保”股转系统外向社会不特定人群非法转让股份  5月中旬,记者接到曝料称:河南东和环保科技股份有限公司(简称:东和环保;证券代码:834961),通过上海多家投资机构向社会不特定转让股份,以股权直投和代持的方式进行非法集资…

原标题:“东和环保”股转系统外向社会不特定人群非法转让股份

  5月中旬,记者接到曝料称:河南东和环保科技股份有限公司(简称:东和环保;证券代码:834961),通过上海多家投资机构向社会不特定转让股份,以股权直投和代持的方式进行非法集资。

  记者通过国家企业信用信息系统信息查询得知:河南东和环保科技股份有限公司成立于2008年01月21日;企业类型:股份有限公司(非上市、自然人投资或控股);代表人:李栋;注册资本10067.333200万人民币;住所: 县高新技术产业开发区建业2号;经营范围:环保设备的制造、销售及安装;新能源技术研发、咨询及服务推广;商品与技术的进出口业务;劳务服务;再生资源回收。

  东和环保是新三板挂牌企业,记者通过全国中小企业股份转让系统查询获悉:5月9日公告的东和环保《2018年第一次股票发行方案》载明,此次总发行为2000万股,募集资金不超过15000万元,每股7.5元;发行对象“符合《非上市公司监督管理办法》和《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则》的合格自然投资者。

  曝料人向记者提供了深慕(上海)股权投资基金管理有限公司、上海阅顶投资有限公司等公司业务人员微信号,记者发出添加请求后很快被对方接受。

  5月15日,记者以朋友推荐投资为名,与自称是深慕(上海)股权投资基金管理有限公司刘经理聊天。刘向记者推荐了东和环保股权项目。他介绍说:“东和环保这轮定增主要针对自然人投资者,企业去年做的定增是面向机构的,参与机构有中国风险投资,天星资本,还有河南当地2个环保基金。本次也是企业上市之前最后一次对面自然人投资者做定增,并且对赌上市时间和利润。” “本次定增企业对赌,18年上半年净利润不低于3000万;18年全年净利润不低于8000万;19年递交材料过会;未完成年化12%回购。”

  刘经理在微信里表示:“投资人和公司签订是《股份定增代持协议书》,由商丘格瑞机电安装工程有限公司帮投资人进行股权代持,商丘格瑞机电安装工程有限公司就是本次代持方,也是企业的股东,投资人的资金是进入代持方的公司帐户。”

  5月16日,刘经理向记者发来一份《东和环保、商丘格瑞机电安装工程有限公司证明函》:“河南东和环保科技股份有限公司此次定增委托代持帐户为一、户名:商丘格瑞机电安装工程有限公司;账号:8200 3710 1421 0024 07;开户银行:中原银行商丘开发区支行。二、户名:商丘格瑞机电安装工程有限公司;账号:4114 2401 0180 0002 01;开户银行:中原银行商丘向阳支行。河南东和环保科技股份有限公司在此次承诺以上两个账户均为此次定增代持账户,商丘格瑞机电安装工程有限公司在此承诺以上两个账户均为本公司账户。”

  5月28日,自称上海阅顶投资有限公司的温经理及其他投资公司销售人员,,通过微信对投资流程向记者作了说明:“投资流程是合同我们先寄给你,你们签好合同打完款,我们寄到企业,然后盖章和收据,弄好了,直接寄给客户。东和环保现在是7.5元一股,总发行为2000万股,10万股直接和公司签直投合同,10万股以下就是签代持合同,因为定增股东不能超35人,如果资金量小的话,是进代持的。如果不放心,可以去企业考察。”

  上海几家投资机构的销售人员在与记者聊天中,通过微信分别向记者发送了《股份定增代持协议》、《补充协议》、《直投协议》、《公司核心业务介绍》、《董事高管个人简介》、《驻马店项目情况》等以及投资人投资汇款单等。

  东和环保早在5月9日发布《2018年第一次股票发行方案》公告前,就已授权投资公司销售股权,几名业务员分别向记者发来东和环保的《委托函》:“我司河南东和环保科技股份有限公司(简称:东和环保、股票代码:834961)根据规模,实力等综合考量,决定将我司在2018年发起的非公开定向发行募集资金的事宜委托贵公司全权受理。贵公司在推介企业本次定向增发事宜时,有及义务代表我司向投资者说明本次定向发行的相关事宜,以及我司的价值和风险!特此授权!希望通过和贵公司的合作,尽快实现我司的资金需求,从而加快推动企业的产业链布局和IPO的进程。”《委托函》的签订日期最早的是2018年1月8日。

  记者从几名业务人员手中收集到今年4、5月份共22份投资人投资汇款单,其中13份资金汇款回单是直接进入河南东和环保科技股份有限公司帐户的(开户行:中信银行商丘分行营业部;账号:8111 1010 1410 0652 008),金额共1584.5万元;资金直接进入商丘格瑞机电安装工程有限公司帐户的汇款回单9份(开户银行:中原银行商丘向阳支行;账号:4114 2401 0180 0002 01),金额共231.5万元。

  据投资公司业务人员称:投资人分别来自全国各地,东和环保现在做定向增发所剩股份不多,到5月底2000万股份已经销售将近尾声,7.5元一股3万股起投, 6月底本次融资即将结束。

  《非上市公司监督管理办法》和《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则》对定向增发股份的合格投资人作了明确的,河南东和环保科技股份有限公司在股转系统外,通过投资公司向不特定人群、不合格投资者转让股权,根据《最高关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第六条:“未经国家有关主管部门批准,向社会不特定对象发行、以转让股权等方式变相发行股票或者公司、企券,或者向特定对象发行、变相发行股票或者公司、企券累计超过200人的,应当认定为刑法第一百七十九条的‘擅自发行股票’、公司、企券。构成犯罪的,以擅自发行股票、公司、企券罪处罚。”东和环保无疑已涉嫌非法集资。

  记者获得的东和环保最新的《股份定增代持协议书》,该《股份定增代持协议书》(注: 10万股以下投资人)是一份两方协议,甲方(委托方)即投资人:住址xx;身份证;乙方(受托方):商丘格瑞机电安装工程有限公司;统一社会信用代码:21T。

  《股份定增代持协议书》“甲、乙方就河南东和环保科技股份有限公司(以下简称:东和环保)的部分定增份额认购的相关事宜经过充分友好协商,双方达成一见,约定如下:1、甲方系依法享有民事和具有民事行为能力、能够承担民事责任的自然人或法人。2、甲方委托乙方代持甲方在东和环保的全部份额,乙方同意以自己名义代为持有甲方持有在河南东和环保科技股份有限公司的部分股份的全部财产份额(以下简称“代表份额”)。现甲、乙双方本着平等互利的原则,经友好协商,就甲方委托乙方代为持股事宜达成协议如下,以兹双方共同遵照执行:第一条 委托内容及价款支付方式:1.1、甲方自愿委托乙方作为自己对河南东和环保科技股份有限公司的代持人,甲方拟以7.5元/每股(东和环增价格)共投入资金X元人民币,大写X元人民币,共购买X股(东和环增股数),乙方愿意接受甲方的委托并代为行使该相关合伙利。1.2、价款支付方式由甲方电汇至乙方指定的银行专用账户:户名:商丘格瑞机电安装工程有限公司;开户银行:中原银行商丘向阳支行。1.3、上述股份转让价款应于本协议生效后 3 个工作日内由甲方支付给乙方。”

  此外,河南东和环保科技股份有限公司法人代表实际控制人李栋及商丘格瑞机电安装工程有限公司与投资人签订一份《股份认购协议之补充协议》书,“甲方(“增资方”): 商丘格瑞机电安装工程有限公司;统一社会信用代码:【21T】乙方(“实际控制人”):李栋;身份证号码: 4114700219;丙方(“合格投资者”):身份证号码:。业绩承诺及补偿:乙方承诺本次股票增发完成后:1、2018年上半年东和环保的净利润不低于3000万元人民币;2、2018年东和环保的净利润不低于8000.00万元人民币;3、2019年正式向证监会递交申报材料或被主板上市公司、央企重组、并购。以上条款均视为对赌条款,若乙方未达成,丙方可以要求乙方按照以下约定回购股份:3.1、丙方要求回购的股份数量对应的投资成本=丙方要求回购的股份数量乘以丙方认购时每股价格(丙方要求回购的股份数量≤丙方实际认购的股份数量);丙方可以要求乙方按照以下约定回购股份:乙方回购丙方股份=本金+年化率12%的利息。并注明“本补充协议是《股份认购协议》的重要组成部分,《股份认购协议》具有同等法律效力。”

  《股票发行认购协议》(注: 10万股以上投资人)也是一份两方协议,“甲方是一家依法设立并有效存续的股份有限公司,其股票已在全国中小企业股份转让系统 (“新三板”或“股转公司”) 挂牌交易,股票简称“东和环保”,股票代码“834961”。2、乙方系符合投资者适当性要求的个人合格投资者,具有认购本次发行股票的主体资格。3、甲方拟通过非公开发行的方式发行不超过万(包括万)股人民币普通股股票(“本次发行”或“本轮增资”)募集资金合计不超过万元(包括万元),每股面值元。乙方愿意以现金方式认购甲方本次发行的部分股份(“本次投资”)万股,出资总额为人民币万元(大写:万元)。

  为此,各方在平等自愿、诚实信用原则的基础上,经过友好协商,根据中国有关法律法规和规范性文件的,订立本协议如下条款,以供各方共同遵守。

  本次股票发行无限售安排,无自愿锁定承诺。乙方的认购资金必须在本协议签署且甲方发布相应股票认购发行公告中的时间内存入甲方指定账户,逾期未缴纳的,本合同终止。甲方指定的银行账户信息为:户名: 河南东和环保科技股份有限公司;开户行: 中信银行商丘分行营业部。”

  河南东和环保科技股份有限公司及法人代表实际控制人李栋与投资人签订一份《股份认购协议之补充协议》书,内容与《股份定增代持协议之补充协议》基本一致。

  盈科律师事务所南京分所王主任对代持发表了看法:“新三板的转让主要两种方式,一种协议,一种做市商。但是很多情况下都是通过协议转让的方式。但是协议转让通过中介公司向社会不特定人群转让并且还代持股权这种情况,那就要严格关注这个事情。因为这里边代持的问题就了穿透性审查这么一个最基本的原则。”

  6月7日,记者来到商丘市城乡一体化示范区晨风大道 19 号该公司采访,该公司董事、人事行政部长、总经理助理曹幼红经理接待了记者。对记者提出的问题,曹幼红经理表示:“不清楚情况,将向有关领导回报,不接受采访。”

  东和环保转让股份,到底募集了多少资金?股份转让属于资产转让,根据企业所得税法的有关应向国家交纳企业所得税,企业所得税交了吗?投资人的资金直接进入河南东和环保科技股份有限公司,投资人的资金有没有进入专项帐户?如果没有,钱去哪儿了?

  河南东和环保科技股份有限公司婉拒记者采访,为了弄清事实,记者将通过相关部门继续进行调查。(记者 徐向阳)返回搜狐,查看更多

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